证券自律性组织守护监管规则

2023-09-15 10:49:21

证券自律性组织守护监管规则

随着现代市场经济的发展，证券市场逐渐成为了企业融资、投资和风险防范的重要途径。然而，与此同时，证券市场也面临着诸多的问题和挑战，例如欺诈、内幕交易等不正当行为越来越常见，这对证券市场的稳健运营带来了很大的威胁。因此，建立有效的市场监管体系和自律体系显得尤为重要。本文将介绍证券自律性组织在保障监管规则方面的作用，从中挖掘细节，探究其中的微妙之处。

一、证券自律性组织简介

证券自律性组织守护监管规则

证券自律性组织是专门负责证券市场自律管理的非营利性机构。它不同于政府部门，是由市场主体自己组建的、由自己管理的自律机构。它的成立旨在弥补监管部门滞后的监管手段和监管空缺，利用自律管理机制主动发挥对其成员和市场的维护、规范和引导作用，提高市场透明度和规范程度，保障投资者的权益。在我国，目前最具有代表性的证券自律性组织是中国证券监督管理委员会下属的中国证券业协会。

二、证券自律性组织的职责

证券自律性组织在保障监管规则方面，主要有以下几个方面的职责。

1.监督会员行为

证券自律性组织负责对其会员行为进行监管，加强对证券从业人员行为的规范和约束，制定并实施自律规则，检查会员是否遵守自律规则。例如，发现会员存在违规行为时，可以采取警告、罚款、暂停会员权利等措施。

2.建立德行考核制度

证券自律性组织建立德行考核制度，对证券从业人员进行德行考核，将评定结果作为企业评优优劣的一个重要因素。这种制度可以促进企业诚信经营，约束证券从业人员不廉洁行为，规范从业人员行为，维护证券市场健康有序运转。

3.发挥桥梁作用

证券自律性组织还可以发挥桥梁作用，加强与其他证券监管部门和市场主体之间的联系，密切沟通、协调，共同推进证券市场健康发展。

三、证券自律性组织的作用

证券自律性组织在保障监管规则方面发挥着非常重要的作用。

1.保障市场稳定

证券自律性组织负责对证券从业人员行为进行监管，规范市场秩序，防范并抵制各种非法行为，减少市场风险，保障证券市场的稳定运作。

2.提高市场透明度

证券自律性组织加强信息披露、实施信息公开等措施，改善市场透明度，保护投资者的知情权，提高市场信任度和透明度。

3.维护投资者权益

证券自律性组织建立一系列内部规章制度，对从业人员的行为进行监督和管理，确保从业人员稳健经营，不从事违规甚至不良行为，进而维护投资者的合法权益。

4.促进市场健康发展

证券自律性组织不仅能够维护公共利益和市场秩序，还能够对证券市场的整个发展起到鞭策、引导和促进作用。例如，鼓励从业人员创新金融产品，提高金融服务水平，为行业的可持续发展提供有利保障。

四、证券自律性组织在市场自律管理中的问题及应对之策

虽然证券自律性组织在证券市场自律管理中发挥了较为重要的作用，但同时也面临着一些问题和挑战，例如自律规则的统一标准、自律行为的约束力度、自律监管的公开透明等方面存在不足之处。

为解决这些问题，证券自律性组织应在以下几个方面采取相应措施：

1.提高自律规则的统一性

自律规则是证券自律性组织的核心工作之一，应该加强规则的制定和修改，并提高其统一性和透明度，以便市场主体能够更好地理解和遵循这些规则。

2.加强会员行为的约束力

证券自律性组织应当进一步加强会员行为的约束力，建立更加严密的会员监管制度和惩戒机制。例如，加强对会员的考核、监察和罚款，以此来约束会员行为，维护市场的公正和透明。

3.增强自律监管的公开透明度

证券自律性组织应进一步完善自律监管制度，在监管程序中进一步提高公开透明度，以便公众更好地监督自律管理的实践过程，保证自律管理的公正性和透明性。

4.推动行业的自律管理

各相关行业应加强自律协作，推动行业的自律管理。例如，证券自律性组织应加强对行业内部协会的引导和监督，鼓励通过开展自律活动、开展行业研究和推广规范化的行业信息披露来推动行业自律管理的发展。

结语

证券自律性组织是防范和打击非法行为的重要机构，对于保障证券市场稳健运营、提高市场公信力和保护投资者权益具有不可替代的作用。然而，在自律规则和约束力度、自律监管的公开透明度等方面仍存在一些问题和挑战。因此，证券自律性组织应加强自身建设，提高自身的自律管理水平，完善自律体系，加强行业协作，积极推进行业的自律管理。