证券法强化诚信和问责，提高市场信心和稳定性

2023-09-15 10:38:09

在各个金融市场，信用和诚信一直是金融活动的灵魂。鉴于证券市场对信用和诚信的高度依赖性，证券法对引导市场主体提高信用与诚信极为重视。2019年3月1日，中华人民共和国证券法正式实施，证券法对强化市场主体诚信和问责，保护投资者合法权益，提高市场信心和稳定性具有重要意义。

一、加强违法行为的问责

证券法规定了对于违反证券法规定的行为，责任人将会面临严厉的法律制裁。证券公司、证券从业人员，包括董事、高级管理人员等，对于其从业行为应按照法律要求承担相应的法律责任。

证券法强化诚信和问责，提高市场信心和稳定性

在证券市场中，违法行为是目前市场缺失监管的主要原因。所以加强问责制度，对于那些肆意违法的行为，给予相应的惩处措施，是一种传达监管信号的方式，有助于建立行为合规的市场秩序，并能够充分体现市场风险控制的重要作用。

二、实现市场主体的诚信约束

证券法在强化违法问责机制的同时，也对市场主体的诚实守信作出了严格规定。在证券市场这个紧密联系的社群中，实现市场主体自愿约束，促进行为规范和个人诚信，将对市场价值决策和交易决策带来长期稳定性和良好发展，有助于营造依法合规、公正透明的市场环境。

从历史的实践中，我们发现，任何一个市场的发展，都离不开市场主体的诚信和信任。市场的稳定性和健康发展的关键就在于诚实守信这样一种道德约束的力量。证券法通过完善信息披露、增强投资者保护、强化交易行为和交易参与人的法律约束、明确交易场所的职责等多种方式，逐步建立起诚信机制，从根本上防范了市场信心的极端动荡现象。

三、加强市场主体的自律管理

证券市场是一个重要的公共利益市场，不仅涉及到广大投资者的安全和利益，也整个社会经济的发展和稳定。为了确保市场主体的价值决策和资金决策满足真实和完整的信息需求，证券法规定了证券公司要强化自身的法制建设，严格遵守宪法、法律、行政法规和业务规则，发挥自身的行业影响力，加大自律管理的力度。

在证券市场自律管理方面，除了提高市场主体的道德品质，推行依法合规、规范运作、自律监管的价值观外，还需要建立一个合规性评价机制，监督和评价市场主体的自律和合规水平。这样的自律管理，将有利于规范证券市场秩序，维护广大投资者合法权益，增强社会稳定性。

结语：

证券法实施以来，一系列法规制度和规范体系陆续推出。这显示出随着时代变迁，中国证券市场不断成熟和完善的态势。证券法的实施，对于加强诚信和问责，增强市场信心和稳定性，有重要的推动作用。因此，从行业发展和市场化转型的大环境来看，严谨的制度和规范，有利于充分激发市场活力，为中国证券市场的长期健康发展提供了更为坚实的基础。