证监会严格落实“两项制度”要求

2023-09-14 10:10:48

近日，证监会正式下发关于严格落实“两项制度”要求的通知，要求各券商严格遵守发行审核制度和问询函回复制度，切实维护市场秩序和投资者利益。这个通知在金融圈引起了广泛的关注和讨论，那么，“两项制度”到底是什么？为什么要严格落实呢？下面我们来探讨一下。

发行审核制度

发行审核制度是指证监会通过审核来对要在证券市场上发布的公司进行严格的审查和监管。这个制度的出现，为保障证券市场的稳定和透明起到了至关重要的作用。具体而言，证监会对于公司要发行的各类证券，比如股票、债券等等，进行全面的把关，包括对公司的财务状况、合法性、资质等进行审查，并对信息披露进行监管和审核。只有通过了证监会的审核，公司才有资格进行证券的发行和上市。这个制度的实施，大力保护了投资者的合法权益和市场的正常稳定。

问询函回复制度

问询函回复制度是指证监会对于申请发行和上市的公司，会在审核过程中向其发出一些疑问和质询，这些问题需要公司进行逐一回复，并提供相关的证明材料。这个制度要求公司必须在规定的时间内认真回复，否则将会影响审核的进程。问询函回复制度能够保证审核的细致和严谨，避免信息披露存在漏洞或不真实现象，维护市场的防护墙和投资者的利益。

为什么严格落实“两项制度”

正如证监会所言，“两项制度”是证券市场基础制度中最为重要的两个方面，它们的严格执行能够有效的降低市场的风险，保证市场的公开、公平、公正。通过严格的审核和回复制度，可以更好的保护投资者权益，及时防范市场风险。同样，对于证券公司而言，更加注重两项制度的执行，能够促进企业的合规经营，避免因操作导致的风险和处罚。