证券合规调查核实

证券合规调查核实

证券合规是金融市场运作中非常重要的一环，也是保障投资者权益的重要途径之一。证券行业的合规制度，是指根据国家制定的相关法律法规，对于证券从业机构和证券从业人员的经营行为以及业务开展进行规范和监督，确保证券市场公平透明、有序运行。

而证券合规调查核实，则是为了确保证券市场的合规性进行的重要手段。

一、调查核实的目的

1.发现非法违规行为

证券合规调查核实是以发现证券市场中的非法违规行为为目的的。比如，通过调查核实，能够发现一些非法信息披露行为，明确公司行为是否真实可靠，减少虚假宣传等行为。

2.加强制度执行

调查核实能够提高基层证券从业人员的法律意识和证券市场意识，加强重点信披信息的跟进和筛查，从而保障制度执行的严密性。

3.提高社会的信任

证券合规调查核实是监管部门及从业机构之间重要的合作手段，并对于市场稳定和投资者信心有一定的推动作用。优秀的证券合规体系能够提高社会对金融市场的信心，降低投资者的风险感。

二、调查核实的要求

1.法律合规

证券合规调查核实的最基本要求是要严格按照法律法规的要求进行操作。由监管部门出具的调查核实意见，有着法律效力，能够起到遏制非法违规行为的作用。

2.客观公正

证券合规调查核实要求处理事实客观，保证公正。对于核实出来的问题要详尽、准确，同时对被调查对象的合法权益予以必要的保护。

3.保密性

证券合规调查核实在操作过程中需要维护被调查对象的个人隐私和涉及商业秘密等方面的保密性。捏造或泄露调查内容，无疑会打击市场的信心，也会影响调查对象的正常开展业务。

三、调查核实的方式

1.调查线索和证据的收集

证券合规调查核实是通过收集有关证券从业人员、证券公司、证券市场的基本线索以及相关证据进行核实的。

2.受理投诉和举报

证券合规调查核实过程中，人们可以向相关监管机构提交证券公司或证券从业人员违规行为的实名举报，也可以通过投诉受理平台进行投诉。

3.内部自查

证券公司及其从业人员也会通过自查的方式进行合规调查，主要是检查公司的内部制度落实情况以及重点业务的合规性。

四、结论

总的来说，证券合规调查核实是对证券市场非常重要的制度保障。在发现问题的同时给予行政处罚，对于市场的平稳健康运作起到关键作用。证券合规调查核实不仅需要相关的法律法规作为监管依据，同时也需要监管部门、从业机构和投资者等多方面共同参与。只有这样，才能更好地规范证券市场的行为，更好地维护投资者的权益。

• 上一篇：证券市场信息披露规定
• 下一篇：证券管理委员会设立新的中小投资者保护基金