合规岗位为证券公司保驾护航

2023-09-14 10:02:37

作为证券公司的一名合规专家，我们肩负着保障公司合法合规经营的重要职责。所谓“合规”，是指将证券公司的各项经营活动纳入国家相关法律法规的规定范围之中，以确保企业在开展经营过程中不会违反法律法规而受到罚款、停业整顿等处罚。本文将从合规的定义、原则、保障措施、合规岗位组织管理等几个方面为大家介绍合规工作。

什么是合规

合规（Compliance）的定义比较广泛，通常包括两个层面的内容：一是在法规、行业规范及企业自身制度等范畴内保持合规，二是识别、评估和管理企业面临的非法风险并采取相应措施予以防范。具体来说，证券公司的合规管理工作应包括国家法律、法规、监管规定和行业自律规范等各个方面的内容。

合规的原则

牢记“稳健经营、诚信守法、客户至上、尊重市场、风险可控”五大原则，能够有助于我们践行合规理念。其中，“稳健经营”强调警惕公司经营风险，做好风险控制和监管内控工作；“诚信守法”强调从行为准则、清白诚信两方面加强合规道德建设；“客户至上”强调以客户为中心，切实保护客户合法权益；“尊重市场”强调弘扬市场化原则，保持公正透明的市场秩序；“风险可控”强调风险管理的科学性和可操作性，尽可能降低经营风险，避免漏洞被利用。

保证合规的措施

合规岗位为证券公司保驾护航

为确保公司合规经营，需要采取多种措施。首先是切实加强内部控制。证券公司必须严格执行内部管理制度，建立完善的风险防范和监控系统，确保所有交易活动和业务流程的合法合规性。其次是开展完善的法律合规培训和教育。证券公司应确保公司员工对各项法律法规和规章政策的理解掌握，并加强对违规行为的处罚力度，确保合规理念落实到位。此外，还可加强对外部环境的关注和管理，密切监控市场变化、政策动态等，尤其要加强与监管机构的沟通协调。

合规岗位组织管理

在证券公司中，合规部门是非常重要的一部分。合规部门作为企业经营风险防控的红线，承担着监督和管理公司所有经营活动的重要职责。合规岗位是对公司风险进行评估、控制和管理的重要工作岗位。其中主要工作职责包括：协调、推进公司各项制度建设，监督管理业务操作流程的合法性，及时发现并解决合规方面的问题，针对风险状况进行日常监控和风险预警。