自律性组织维护证券市场秩序

自律性组织维护证券市场秩序

近年来，伴随着证券市场的不断深化和发展，市场的风险管理和监管机制也得到进一步加强和提升。除了行政监管机构之外，自律性组织也在维护证券市场的秩序中发挥着重要作用。本文将从以下几个方面进行分析：

自律性组织的概念及作用

自律性组织是指由市场主体自行组建，并具有法人地位和独立经费的非营利性组织。在证券市场中，自律性组织特指证券交易所、证券公司协会等组织。

自律性组织的主要作用是加强市场自律监管，维护市场秩序。其职责包括：制定行业管理规章制度，加强行业人员道德建设，开展市场监督和调查，协调处理纠纷等。

自律性组织的监管模式

自律性组织与行政监管机构存在着不同的监管模式。自律性组织主要是通过建立行业规范和自律准则来规范市场秩序，而行政监管机构则主要是通过法律法规和规章制度来管理市场。

自律性组织的监管模式具有以下几个特点：

1.较为灵活：自律性组织在制定行业规范和自律准则时，可以更加灵活、快速地反应市场变化和需求变化。

2.参与度较高：自律性组织是由行业内主体组成的，因此其制定的行业规范和自律准则更贴近行业实际情况，受到市场主体的广泛认可和参与。

3.监管成本较低：相对于行政监管机构，自律性组织的监管成本更低，更加高效。

自律性组织的典型案例

以我国股票市场为例，深交所和上交所都是自律性组织，他们的主要职能包括监管上市公司和相关中介机构、维护市场秩序，确保市场的公平、公正、公开，而且他们在这方面也都有着很好的业绩。

在2015年底，上交所对10余家股票发行人进行了终止上市或者其他类型的惩戒，整治了诸多违规行为，维护了市场的稳定和公正。而深交所在维护市场秩序方面也取得了很好的成绩。例如，2018年深交所通过全面排查，加强监管措施，坚决打击非法证券活动，有效维护了市场秩序。

自律性组织发展的趋势

未来，自律性组织在证券市场的监管中将发挥越来越重要的作用。在监管要求更加严格的背景下，自律性组织将继续加强行业自我管理和监管，提升服务能力和监管效能。同时，在技术创新和数字化发展趋势下，自律性组织也将不断探索新的监管方式和模式。

总之，自律性组织在维护证券市场秩序和监管方面发挥着重要作用，通过建立行业规范和自律准则等方式来规范市场秩序。未来，在越来越严格的监管要求下，自律性组织将继续加强行业自我管理和监管，为市场的稳定和健康发展提供更好的保障。

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