证券投资基金运作管理办法(规范基金投资行为)

介绍

证券投资基金是按照一定的投资策略和规模，通过募集社会公众资金而成立的基金。证券投资基金运作管理办法是对于管理行业中存在的风险问题进行限制，以保障证券投资人合法权益。

流动性风险控制

证券投资基金需要良好稳健的运作能力，同时也需要防范潜在流动性风险。为此，《办法》规定：证券公司不能将低流动性债券等高度不确定标的纳入基金财产；认购费率、赎回费率与赎回返还周期应当公开明确，并符合监管要求；临时处置价值丧失可能出现较大持仓品种等情形时，应当及时报告并征询所属客户意见。

信息披露要求

信息披露是忠实反映产品情况和拓展市场需求之必经之路。《办法》指出：除固定收益类产品外，申请成立或变更协议后每月至少单独发布1次净值及其增长率、累计收益率、约定报酬率和申购赎回费率等信息；应当及时向有关监管机构书面报告基金净值差额超过一定幅度的情况；为保障投资人知情权，不得违规公开其客户姓名、资料。

内部控制体系建设

投资者是证券投资基金运作的主要参与者，因而产品安全稳健意味着产品责任。《办法》针对风险控制特别强调： 基金管理人应当根据所管理的各类基金财产状况和交易特点，以合理、有效方式确定并实施适用于其托管业务的业务流程和内部操作程序；建立符合专业规范的风险管理架构和信息系统，并设置相应岗位开展具体工作。

总结

综上所述，《证券投资基金运作管理办法》有效规范了证券公司在日常经营中注意事项，在明确了募集社会公众资金成立该类基础之外，也更加重视从源头上防范各种潜在风险。对于保护广大市民群众利益提供了更有力的保障措施。

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