证券市场自律性组织的管理模式

2023-09-11 18:18:17

证券市场自律性组织的管理模式

随着资本市场的不断发展和壮大，国家对于证券市场的监管越来越重视。在证券市场发展的过程中，自律性组织起到了非常重要的作用。那么，什么是自律性组织呢？自律性组织的管理模式又是怎样的呢？本文将通过深入分析和挖掘知识点，探究我们可能忽略的微妙之处，来阐述证券市场自律性组织的管理模式的重要性和作用。

一、自律性组织是什么？

证券市场自律性组织的管理模式

1.1 自律性组织的概念和功能

自律性组织是多种证券市场监管模式中的一种非常重要的方式，它是指由市场参与主体自主组织成立的，具有行业代表性的、互相监督、协调、自律、服务的组织形式。自律性组织在证券市场中发挥作用的重要性主要体现在其具有的四个功能方面：

（1）规范行为：自律性组织通过制定和实施自律性法规，规范市场参与主体的自主行为，防范违规行为的发生。

（2）维护秩序：自律性组织通过对市场参与主体的监督、检查和纠正，维护市场的正常秩序。

（3）代表利益：自律性组织是行业代表性组织，可以向政府及相关部门表达行业意见，代表行业利益。

（4）服务功能：自律性组织还可以为市场参与主体提供信息咨询、培训、交流等服务工作，促进行业的进步和稳定发展。

1.2 自律性组织的主要代表

在我国证券市场，最具代表性的自律性组织是中国证监会下的两个自律性组织，即《证券法》确定的全国证券业协会和《期货交易条例》规定的中国期货业协会。这两个自律性组织对于规范市场参与主体的行为、维护市场秩序、代表行业利益、提供服务功能等方面发挥了非常重要的作用。

二、证券市场自律性组织的管理模式

2.1 建立自律制度

自律性组织的管理方式，首先要建立相应的自律制度。例如，证券市场的自律性组织可以制定一系列的行业规范、自律性准则、管理规章、交易规则等，以明确各类市场主体的权利和义务。自律性组织制定的自律性法规应当有法律效力，而且应当在与市场参与主体协商的基础上制定，并通过公众咨询、公告等形式公开公告。

2.2 监督自律行为

自律性组织还要加强对市场参与主体行为的监督。对于市场违规行为，自律性组织应当依照其自律性法规的规定，及时进行调查处理。这不仅可以维护市场秩序，还能够提高市场主体的自律水平和自觉遵守市场规则的意识。

2.3 加强自身建设

为了更好地发挥自律性组织的作用，加强自身建设也是非常重要的。自律性组织应当注重提高自身的管理水平和专业素质，增强对市场的暴露度和洞察力，注重规范管理、加强内部监管。此外，自律性组织还应当培养和发掘市场参与主体中具有良好声誉和业务实力的优秀代表，依法依规推举产生自律性组织正式人员和委员会成员。

2.4 和监管机构合作

自律性组织和证券市场监管机构之间的关系也是非常紧密的，相互合作、相互监督是非常有必要的。自律性组织应当积极配合证券市场监管机构，加强对市场参与主体的监管，及时向政府监管部门充分通报市场信息，密切关注市场变化，为政府制定、完善证券法律法规等提供意见和建议。

三、小结

自律性组织是一种非常重要的证券市场监管模式，它可以规范市场主体的行为、维护市场秩序、代表行业利益、提供服务功能。自律性组织的管理模式包括建立自律制度、监督自律行为、加强自身建设和和监管机构合作等。只有不断提高自律性组织的管理水平和专业素质，才能更好地发挥其作用，维护市场秩序，保障市场的正常健康运行。