证券合规考试(全面解析与备考指南)

什么是证券合规考试

证券合规考试，也叫证券从业资格考试，是由中国证监会设立的一项法定职业资格认定。证券市场从业人员必须通过该考试获得相应的从业资格后才能进入和工作在证券市场。

为什么要参加证券合规考试

首先，持有相应的从业资格可以增强个人竞争力。拥有相关的职业技能和知识可以帮助个人更好地完成工作任务，并提高分析决策、风险控制等方面的能力。

如何备考证券合规考试

1. 充分了解内容

第一步是了解所需学习的内容范围以及重点难点部分，并根据不同科目分类与总体框架建立相应学习计划。

例如：1）关注政策法律条款； 2) 加强基本知识学习；3）注重题型特点与总结考试形式等

2. 制定合理计划

灵活的时间安排与科学的复习方法对于备考至关重要。具体措施如下:

设立有效时间目标合理分配时间比例，多练习模拟题和历年真题留出部分时间进行复盘总结，及时做好错题整理工作。

3. 深度实战演练

选择权威资料, 可以参照公众号、网站或者报纸等渠道获取信息，包括符合新政策和法律条款的教材/书籍或视频教程等。深入解析并操作真题，在重视不同类型但相应难度的情况下尝试更高水平（较难/竞赛性）测试中心提供了专业线上模拟考试服务。

证券合规考试种类与范围

A:《期货从业人员资格考试》

职责：检验期货从业人员是否有足够的期货市场知识和业务技能以从事相关工作。

考试时间：每年6月和12月

范围：共分为100个选择题，14门课程：

1.《基本金融学》；2.《经济法基础》；3.《会计学基础》等。

B: 证券投资咨询工作资格考试（内部员工）

职责：期望有足够的市场调研、风险管理及实践操作能力者。

考试时间：3月，6月，9月，12月各一次。

范围：60道单选题+1道论述题

1. 公司治理与公司运营决策；2. 投资组合建立方法与案例分析等。

参加证券合规考试需要做哪些准备

1．了解政策法律条款。这是证券从业人员应该具备的最基本素养之一。要认真学习并熟悉相关制度规定（如监管措施、行业标准等），树立正确思想观念。

2．注重综合性深度学习。除了对政策法求数字内容的掌握外，也需对行业及市场情况有一个全面的了解。

3．把握考试形式。不同科目的出题方式会存在一定区别，例如某些选项/细节属于此前出现过的错题等。因此在平时复习中就需要注意这些点，以更好地适应考试环境。

总结

证券合规考试是对从业人员能力和素养的检验，也是保障预防非法行为、提高行贿渎职监管效果、加强证券市场信心得到重要措施之一。备考时需要注重政策法律常识基础、实战演练和反思整理等方面建立起来比较科学完整有效的学习体系，并且必须经过系统化认真准备才能更好地通过，取得相应证书。

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