解读证券期货市场失信黑名单

解读证券期货市场失信黑名单

随着经济的快速发展，证券期货市场已成为了中国经济不可或缺的一部分。然而，在市场快速发展的同时，失信行为也层出不穷，一些境内外交易者利用各种手段，在市场中谋取不当利益，扰乱市场秩序。针对这些失信行为，中国证监会于2011年开始发布了证券期货市场失信黑名单。

一、 什么是失信黑名单？

失信黑名单是指在证券期货市场上做出不正当行为、违法违规或遭受行政惩处或纪律处分等行为的交易者或者相关人员，被列入到失信黑名单名单中，并陆续收到有关部门传票、询问或受到监管措施限制等处罚。

失信黑名单制度的实行，是依法规范市场主体行为的重要措施。因为证券市场存在着很多比较复杂的交易手段、风险难以控制的问题，为了保护投资者合法权益、维护市场的公平公正，对于一些违规交易者、恶意售卖投资产品、撒谎、瞒报、欺骗等恶意行为，实行失信黑名单制度，尽可能地约束失信行为者的行为。

二、 失信黑名单的发布流程

失信黑名单的发布，需要遵循一定的程序。全国性的机构发布名单前需要在部委提出审批申请，由主管部委组织专家对名单进行审核，符合规定要求的名单才能发布。失信信息也会加入《中华人民共和国失信联合惩戒对象名单》，彻底公开失信主体身份，形成严打失信、从严惩处的形象。

广义上，失信黑名单是资本市场的信用档案，同时还包括其他一些相关方面的内容。比如，2018年中国人民银行还发布了《个人征信业主体管理暂行办法》，其中规定信用记录成为主体通过征信机构进行业务操作必要的准入条件和承载方式。

三、 失信黑名单的影响

失信黑名单所列举的行为将受到严格处罚，比如被判罚控制仓位、禁止买进和卖出证券期货、被停止证券公司的账户使用等等。而对于那些失信行为严重的交易者，则可能面临被禁止入场、被禁止一定期限内参与证券期货市场等制裁。

同时，失信黑名单会对失信行为者的信用记录造成严重打击，这将可能会对失信行为者未来的经济和社会发展产生负面影响。

四、 如何避免成为失信黑名单中的一员

要预防成为失信黑名单中的一员，我们应该遵守市场规则，不要使用不当手段谋取利益，不要散布虚假信息影响市场秩序等等。同时要提高自我意识、保持警惕，选择合适的投资品种，控制投资风险。

总的来说，失信黑名单制度从一个方面增强了市场的规范性和透明度，减少了信息不对称，保证了投资者的利益。而对于消费者来说，我们在消费时也需要提高自我意识、保持警惕，在购物、理财、投资等方面做出明智的选择，避免成为失信行为的受害者。

• 上一篇：证券从业资格考试指南
• 下一篇：注册证券从业人员资料查询