证券公司开业所需的手续有哪些？

2023-09-11 18:00:03

证券公司开业所需的手续有哪些？

证券公司是专门从事证券交易、股票交易等活动的金融机构，它的开业所需手续也相当繁琐。本文将从广义上向大家介绍开业所需手续的相关知识，希望能够对有意开办证券公司的人士提供一些帮助。

h2 理解证券公司注册

想要开办证券公司，首先需要理解其所在行业的规范和标准化，即了解这个机构是如何注册才能开业的。证券公司注册是金融市场化的核心环节之一，是合法从事证券交易活动的前提条件。中国证监会是主管中国大陆证券业的行政机关，对证券公司的审批、注册、筹建、经营等方面有着非常严格的要求，需要坚持严格的标准来确保金融市场的透明度和公平性。

在证监会的监管下，设立证券公司需要完成以下主要工作：办理财政部发放的许可证书、选择公司类型和编制公司章程、出资等级及出资方式、开设银行账户、缴纳注册资金并申请注册登记、设立机构并组建人员。

h2 申请许可证书

办理许可证书是证券公司注册的第一步，这是合法开展业务的前提条件。许可证书是由中国财政部颁发的证明证券公司合法经营的凭证，每个证券公司最多只能办理一个许可证书。其中需要提交的申请材料有：营业执照副本原件复印件、公司章程、出资方式、注册资金的证明文件、会计凭证原件复印件、股东名册等。

h2 确定公司类型和出资方式

证券公司成立需要选择公司的类型和出资方式，现阶段主要有独资型、合伙类型、股份制等三种类型。对于证券公司的出资方式，可以通过货币出资、实物资产出资、无形资产出资、劳务出资等方式。选定公司类型和出资方式之后，需要编制公司章程，并在规定时间内到工商局办理营业执照，提交相关的材料办理单位信息申报，由中国证监会审核。

h2 确定出资等级

出资等级是指股东实际出资所在的范围，可以选择常规出资、提前出资、后期出资、平分出资等出资方式。常规出资是指股东按照合约金额出资。提前出资是指股东先于合约规定的时间、数额出资。后期出资是指股东延迟出资到合约规定的时间之后，而平分出资则是指股东平均分配出资额度。

h2 开设银行账户

证券公司在注册登记后还需要开设银行账户，这是证券公司开展业务的后续必须步骤。对于证券公司开设银行账户，首先需要选择银行，并提交开户申请。开户申请需要提交相关证明文件，如企业身份认证、法定代表人身份认证等证明文件。

h2 缴纳注册资金

注册资金是指证券公司注册时需要缴纳的资金，其数额将会影响到公司开办后带来的业务范围、机构构成和人员数量等方面。目前，中国内地证券公司的注册资金最低为5亿元人民币，资金缴纳后需要申请注册登记。同时，在申请注册登记时，还需要提交注册登记申请表、机构人员的身份证明等材料。

h2 设立机构并组建人员

证券公司需要设立的机构有证券交易部门、资产管理部门、投行部门、研究部门、风险管理部门和后勤部门等。在选定机构并开启公司运营后，证券公司还需要组建人员。人员组建轨迹主要分为四个步骤：组织机构设置、招聘筛选、人员管理和职业技能培训。每个方面都需要注重细节，确保资金管理的安全以及业务流程的优化。

结论

证券公司注册是由中国证监会负责审批、注册、筹建、经营等方面。注册所需的手续包括办理财政部发放的许可证书、选择公司类型和编制公司章程、出资等级及出资方式、开设银行账户、缴纳注册资金并申请注册登记、设立机构并组建人员等。以上内容足以让您初步了解证券公司注册所需手续。