证券从业人员行为准则(规范职业操守)
引言
证券从业人员是指在证券市场从事各类职业活动的人员，他们的行为举止直接关系到投资者利益和社会公信力。因此，制定一套科学合理的证券从业人员行为准则尤其重要。
什么是证券从业人员行为准则
证券从业人员行为准则是指依据法律法规、监管机构规章和市场惯例等相关规定确立起来，旨在规范证券从业人员职业操守、道德风险及不当行为等方面原则性要求的一套规范性文件。
由来与必要性
2006年，《中华人民共和国证券法》第188条明确规定：“中国证监会应当制订并公布保护投资者权益、维护交易秩序、促进市场稳健发展所需的自律管理办法，并对执行情况进行监督检查。”这也意味着，在我国建立完善的金融市场体系过程中，加强对金融机构和个人诚实信用和专业精神教育的必要性愈发突出。
主要内容
证券从业人员行为准则的主要内容如下：
诚实信用原则证券从业人员应当以保障投资者利益、完善市场秩序及促进金融市场健康稳定为责任，坚持遵循法律法规和职业道德标准，确保自己一系列的行为符合诚实守信原则。
专业精神与操守原则证券从业人员应该拥有较高的专业素养，并在工作中坚持优化客户财产管理方案、提供符合投资收益预期并降低风险的产品和服务等等各个方面稳步地提高其专业水平和实践能力。此外，在日常事务处理过程中，也应当强调规范化操作及其操纵标准。
勤勉尽责原则证券从业人员在开展工作时需要明确职责，端正态度，在维护职务独立性基础上全心投入，并在操作过程中以尽职尽责的精神，全面保证客户的利益。
行为规范原则该原则主要针对除了上述三项之外的其他行为准则方面，包括规定从业人员应当遵守市场交易纪律、把握信息披露和内部管制标准、杜绝违反法律法规或道德公约等无关行为等各个方面。
重点与难点
证券从业人员行为准则最大的难点是如何进一步强化自律管理意识。因此，在注重向更高质量发展转型时，金融机构应该加强文化建设，激励公司成员积极参与到整个商业运作中去，并且通过灵活有效的考核体系来打造稳健经营、优质服务及风险管理能力较强的金融机构团队体系。
总结
当前国家正处于加快推进资本市场改革开放和完善相关政策制度的建设阶段。因此，在加强证券从业人员职业道德建设以及推进市场自我的治理的同时，各类证券从业人员必须坚持以上相关原则和规定，不断提高职业精神、维护公共服务水平，为金融市场长期稳健发展作出应有的贡献。
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