证券从业考试门数及内容分析(详解)

2023-09-11 17:54:19

1. 证券从业资格考试简介

证券从业人员需要通过中国证监会组织的证券从业资格考试才能合法地参与各类金融活动。该考试内容涵盖了证券投资、市场分析、交易规则等多方面知识，是衡量证券从业者是否具备基本操作技能和理论水平的重要标准。

2. 证券从业考试门数及报名方式

目前，中国证监会实行三级分类管理制度，对应着不同的岗位类型和职责范围。具体而言，第一类考试对象是销售人员和客户服务人员，需要通过《基金销售从业人员职业道德及执业规范》（以下简称“基金销售”）；第二类考试对象是研究分析师、投资顾问以及理财师等非执行性岗位，需要通过《协议书式债务融资工具认定与发行》(以下简称“研究生物”)加上二级科目；第三类主要针对交易商、经纪商等中高层管理干部和专家技术人员, 需要同时通过《期货交易风险管理与法律合规》（以下简称“期货风控”）和二级科目以及三级科目。

证券从业考试门数及内容分析(详解)

报名方式可以直接到各地的考试中心进行注册，或者登录中国证券业协会官方网站线上报名。每年共有重复开放四次，分别是2月、5月、8月和11月，具体时间根据官方通知而定。

3. 证券从业考试内容分析

在基金销售、研究生物和期货风控这三个门数当中，二级科目被视作是最重要的一环。而这样的安排也与实际工作密切相关：无论是操作性还是理论性岗位，对市场基本概念理解程度的要求都非常高，因此该部分所涉及知识面较广较深。

3.1 基金销售

《基金销售》主要包括证券相关法律条例、职业道德规范以及基础投资学等领域。其中第一大类即为法律法规相关部分，在2019年追加了不少新内容如《私募投资管理人登记管理办法》《全国股转公司成立登记注册管理暂行规则》等，以保持与当下形势的同步性。职业道德方面强调了证券从业人员应有的工作素养和责任心，例如《中国基金行业协会私募投资管理人自律公约》和《中华人民共和国商标法》。基础投资学部分包括股票、债券等各种类型的证券介绍、制度特点、市场表现等信息，并附带一些具体案例进行解析。

3.2 研究生物

与《基金销售》相比，《研究生物》较为专业化且难度更高。其中第一大类即为债务融资工具知识点，需要掌握发行程序、风险评估以及后续交易操作规范等多个环节；第二大类是公司财务分析，内容涉及主流财报指标如利润总额、净利润率、流动比率等，并要求考生在实战中能够灵活运用这些指标进行数据处理和决策分析；第三大类是宏观经济政策环境，考察对当前经济趋势（如通胀压力）所产生影响及其应对措施。

3.3 期货风控

《期货风控》则侧重于市场监管机制与风险管理。第一大类考察了交易所、结算中心等各行业主要参与方及其职能分工，并详细阐述了他们在交易环节中的作用和义务；第二大类是市场分析，研究现有谷物、金属等品种的基本特征，以及衍生品（如合约期权）的技术操作方法和投资策略；第三大类涉及身份审核和反洗钱问题，强调了信息透明度与安全性之间的关联。