证券公司信息隔离墙制度指引(加强内部风控)

2023-09-11 17:51:13

证券公司信息隔离墙制度指引(加强内部风控)

证券公司是金融市场中的重要参与者。为了保证客户的资产安全和维护交易市场的正常秩序，各家证券公司都需要建立完善的信息隔离墙制度来加强内部风控。

什么是信息隔离墙

信息隔离墙，即在同一机构或同一群体内部设立物理或逻辑防线，将不同业务、职能之间相互独立、互相牵连程度降到最低限度。主要目的是防范利益冲突，维护企业合法经营和客户权益安全。

为什么需要建立信息隔离墙

证券公司从事股票等投资服务业务，在进行投资时存在较大风险，如管理层利用内幕消息获取非法收入等问题。这些行为可能对客户造成巨大损失，对整个金融市场也会带来严重影响。因此，在保持健康发展前提下筑起一个坚固的信息隔离墙，对于维护市场秩序、保证客户心理安全有重要的作用。

信息隔离墙建设的主要内容

1.信息归集方式：每个部门应以其所运营系统为中心进行业务处理，不得超越规定范围收集或使用其他部门的数据；

2.数据分类处理：证券公司需要对公司内部各个系统和业务进行分级管理，并且实现相互之间不能访问；

3.权限管控功能：加强调查制度，在查询历史数据前必须经过一系列审批程序，并记录下操作日志以备后续追溯；

4.人员限制管理：在保密意识教育培训方面配合完善人员奖惩机制，采取严格计分考核办法确保员工积极参与到内部风控中。

信息隔离墙建设存在的问题与解决措施

当前证券公司内部情况复杂多样、管理混乱、职能交错并存。因此在开展信息隔离墙建设时可能会遇到以下问题：

1.技术实现上出现瓶颈；

2.在人员管理和部门合作上难以协调；

3.对证券公司企业文化的侵蚀。

针对以上问题，可以采取以下措施：

1.加强内部技术支持，提高建设效率；

2.建立领导班子成员参与专项工作组长制度，明确负责人职责并定期开展培训；

3.优化激励机制、完善考核体系及福利保障。