证券公司成立要注意哪些条件？

证券公司成立要注意哪些条件？

随着中国金融市场的不断进步，证券公司作为其重要的组成部分，在今天的市场中扮演着重要的角色。证券公司在中国证券市场中极为普遍，因此成立证券公司也变得越来越普遍。那么，作为创业者，你考虑成立证券公司，应注意哪些条件呢？在本文中，我们将会为大家详细阐述。

一、注册资金

无论是成立任何类型的公司，首先都必须有一定的资本金。在成立证券公司时，注册资金的数额更是非常重要的指标。目前，证券公司的最低注册资金为5亿元人民币，而且不少证券公司在实际创业过程中也会追加资金。理由很简单，证券公司作为金融机构，其经济实力必须足够强大。

二、法人

成立证券公司的基本条件之一是必须按照行业规定拥有一名法人代表。资格审查成为了制约人员选择的首要条件。首先，上市公司的法人应当是自然人；这意味着买家可以审核资质和个人情况，然后选择一个符合标准和要求的人来担任法人，并且负责公司的运营和管理。

三、公司名称

公司名称是极为重要的。在成立证券公司时，公司名称必须符合国家有关规定，并取得市场监管部门相应的批准。如果公司名称涉及到国家或者企业有关字眼，且未经相关部门批准就私自使用，必须受到法律制裁。

四、业务范围

证券公司是以证券交易为主营业务的金融机构，它的业务范围应当包括证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券投资管理、资产管理等。因此，在成立证券公司时，业务范围一定要明确。同时，对于已批准的业务范围，不可越范围经营。否则，也将面临监管部门的处罚。

五、合规风控

证券公司需要遵守各种法规相关规定。因此，证券公司成立后，必须遵守相关法律法规，并设立符合要求和规定的合规风控部门。这个部门的主要职责是确保证券公司业务合规，及时、准确地核对证券公司各项业务，减少风险。习主席指出，“我们要加强政府治理，依法治国，这是我们党治国理政的基本方略。”

六、专业人才

证券公司的从业人员必须符合国家的规定。在人才的选聘上，证券公司应当特别注重专业性和资格，在人才的选用上更应注重严格核查与筛选。证券行业的工作普遍要求工作经验及资格证书等要求，拥有这些证书的人员在证券公司的解决中具有更大的优势。

七、配套措施

在成立证券公司时，必须具备一定的管理配套措施，为公司的经营提供保障。包括设立相应的人力资源部门、信息技术部门等。此外，证券公司的营业场所必须具有证券业务所必要的设施和场所。

总结：

以上是成立证券公司应注意的七个条件。除此之外，还有很多细节需要注意，如成立证券公司的期限、资金的银行存管等等。所有这些条件，都反映出证券公司是一家对资本市场起到至关重要作用的金融机构，成立证券公司不仅需要资金实力雄厚，更需要制度严谨，管理水准高标准的专业人才。

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