违约炒股惹上监管处罚

违约炒股惹上监管处罚

近期，部分个股因为公司实际控制人违约爆仓，导致股价剧烈波动，引起了投资者的广泛关注。如南京证券、中新赛克等公司，由于公司实际控制人信托贷款违约，致使实际控制人持股被部分司法冻结，进而引发股价大幅回落，并因此被证监会立案调查。这一系列事件的发生，让人们开始对“违约炒股”这种现象产生关注。

一、什么是“违约炒股”，它会带来哪些风险？

1.1 定义

“违约炒股”，是指借用资金违反资金借款合同，使用借款资金采取股票交易等方式进行投机炒作，并在短时间内获取高额资金收益的行为。

1.2 风险

违约炒股的风险主要表现在以下几个方面：

（1）投机本身就是高风险行为，过度投机会使投资者的投资心理变得急躁，冲动且急于求成。

（2）虽然短期内利益可观，但如果遇到大盘下跌或股价暴跌的情况，投资者的损失也会越来越大。

（3）一旦借款方无力偿还借贷本金及利息，会给出借方带来很大的风险。

二、“违约炒股”的监管对策

2.1 风险提示

为避免投资者盲目跟风抢跑，证监会要求上市公司对实际控制人筹措股权质押融资情况，以及实际控制人所控制公司和持有的股票进行风险提示披露。

2.2 强化信息披露

为保障投资者知情权，深化信息公开，证监会要求公司对风险因素进行精细化披露，明确实控人持股情况、存在的股权质押及风险、股票质押融资情况等相关信息。同时，相关公司需要对股票进行普及的风险提示披露，警惕投资者避免因披露不足造成的损失。

2.3 加强监管

证监会会同中国证券业协会、全国股转公司等多个部门联合开展违规股票质押融资问题专项整治。加强对有违规风险的股票进行特别提示，对涉嫌违法违规的情况，实行重罚等措施。

三、如何避免违约炒股？

3.1 加强信息收集及分析

着眼于投资的长期收益，要加强对上市公司的研究，挖掘公司的内在价值。要把握公司的经营稳定性、财务状况等，获得更多量化及非量化的面面观察。

3.2 定期分析风险

合理采用杠杆投资策略， 衡量风险与收益关系。针对研究出来的诊断，进一步构建验证结论的方法，检验实盘操作的正误并加以纠正。

3.3 选择低风险、高品质的上市公司

在投资时，建议选择优秀的上市公司进行投资，如深耕行业、业绩良好等，降低风险并提高收益。

总之，“违约炒股”是一种不利于市场健康发展的投资行为，如果投资者追求高风险、高收益，很容易造成投资损失。任何投资行为都是有风险的，理性建立自己的投资策略，积极掌握投资信息，谨慎投资，才是投资者需要遵循的投资原则。

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