中国证券协会官网推进行业合规建设

随着证券市场的不断发展，证券法规也不断加强，同时监管政策的变化也给各大机构带来了很大的挑战。作为中国证券市场的监管机构，中国证券协会推进行业合规建设已经成为了当前的重中之重。

一、 什么是合规建设？

合规建设，英文名为Compliance，是指企业按照法规和社会道德规范的标准，制定相应的制度和管理体系，依法规范企业的经营行为，达到经营规范，合法合规的目的。在中国的证券市场中，合规建设是指市场主体依法依规、按照规范化、制度化行为开展证券相关业务。

二、为什么要进行合规建设？

合规建设不仅是证券从业人员的道德责任，也是一种法律义务。做到合规建设对于资本市场的健康发展、维护投资者利益、保障证券市场公平、公正、透明具有重要的意义。

首先，合规建设能保障证券市场公正、公平、透明的原则。证券市场需要稳定和规范的投资环境，来吸引更多的投资者参与市场，从而推动市场的发展。

其次，合规建设能够维护投资者的权益。在合规的基础上，投资者能够真正理性看待市场波动，不会被虚假信息所误导，从而做出正确的投资决策，保护自身的利益。

最后，合规建设也能够对于市场主体进行有效的监管。监管可以使市场主体更加谨慎遵守市场纪律，杜绝内幕交易、信息泄露等不当行为，从而提高市场的安全性和稳定性。

三、合规建设中的注意点

（一）要严格执行相关法规和标准

合规建设要以执行法规和标准为基础。在中国，证券法、证券市场基本法、《证券公司信用业务管理办法》、《保荐业务管理办法》等作为经营证券业务的基本规定。只有将规定内在化，转化为员工的具体行为，方能使执行的效果得到保证。

（二）要进行风险管理和内控

风险管理是每家证券机构的核心业务。建立风险管理系统，及时发现和防范风险，是遵守合规建设的重要手段。开展风险管理必须建立科学、完备、实用的内控制度，使企业有一个严密的自我约束体系。

（三）要加强保密管理

保密是证券公司良好运作和进行合规建设的前提。因此，建立保密制度，在公司内部加强保密教育，从严控制信息的流动和保密，防止弊案的发生。

（四）要推行全员培训体系

教育培训是推行合规的动力和基础。保障公司员工在业务操作中恪守合规原则，特别是加强关键业务操作岗位的教育和培训，提高员工合规意识和法律素养，使员工明确证券市场乃至整个金融行业的重要性，全面达到合规要求。

（五）要通过内外部审计提升自身的合规管理水平

建立合理的互动机制或业务关联机制，通过内外部审计的方式，提高自身的合规管理水平。企业管理层应注重非本地审计，加大公司业务操作风险的控制力度，有利于消除公司或机构的隐形风险。

以上是针对中国证券协会官网推进行业合规建设的说明。基于新的市场变化，为保障投资者利益和市场的公平、公正和透明，合规建设将是证券市场发展的必然趋势。我们应该在合规建设上下更多的工夫，不断完善自己的管理机制，为资本市场带来更加稳定的发展环境。

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