证券从业人员信息公示(透明化监管)

2023-09-07 16:20:57

引言

证券市场是现代经济的重要组成部分，而证券从业人员则是这个市场中最为核心的群体之一。与此同时，随着中国经济进入新时代，金融监管也必须跟进升级。透明化监管已然成为了当前金融行业改革发展的主要方向之一，在证券从业人员信息公示方面也有了更高、更严、更全面的要求。

什么是证券从业人员信息公示

证券从业人员信息公示指在特定平台或渠道上对所有在金融机构及其子公司任职的相关人士提供基本身份资料，并且包括显眼位置和涉及岗位等详细说明。该制度旨在帮助创建一个互联互通、诚实守信、道德规范、风险可控的金融市场环境。

证券从业人员信息公示(透明化监管)

我国证券从业人员信息公示出台背景

2016年，《关于进一步加强校园招聘工作有关事项的通知》中提到：“5年内曾受过行政处罚记录(政府颁布的罚单等)或者因违法违规、失信等不良行为受到申请人所在高校纪委、保卫处处理，将无法参加本次招聘。”这是对校园招聘进行了新解读。它揭示出现代企业越来越重视员工信息公开和监管透明化性。

此后，《证券公司股份制改革实施意见》及《基金管理公司备案试点暂行办法》相继发布，成功推进了从国有独资向股份制转型，并且逐渐增强了证券市场运营效率和稳健发展性。但是，与之同时我们也面临一些挑战：比如说，近期媒体报道中就曾经多次爆出“黑产”乱象、涉及人数庞大的P2P网络借贷平台欺诈案件以及某些知名证券交易服务机构存在内幕交易问题等等。

中国当前证券从业人员信息公示政策现状

2017年10月，《中国银监会关于支持民营和小微企业发展的指导意见》正式出台。其中第15条提到：“各类银行理财子公司应当公开其理财产品的基本情况、投向、风险等级和潜在风险等信息，并按照规定进行披露。”这个政策进一步强调了证券市场公开透明要求，也为今后设置更加具体化的从业人员信息公示标准奠定了基础。

当前，在很多保障机制已然落实到位之后，我们已经看到越来越多的金融行业参与者确立或完善自己企业内部管理系统，并且积极配合第三方平台进行将公司运营数据和从业人员背景资料“亮出来”的行动。例如，《中国银监会办公厅关于印发《商业银行信用工作指引》（试行）的通知》指出，各商业银行应当将包括高管及核心骨干岗位员工在内所有员工的个人诚信分显示地告知其自身；而安全可控科技公司则通过构建区块链来推广数据普惠性。

未来展望

总结而言，“透明化监管”并非对金融市场有所侵犯或限制，恰恰相反它是帮助建立一个健康、有序、公平、竞争的金融市场体系。而证券从业人员信息公示则是我们在透明化监管下必须保障的一项重要内容。

未来，国家各级政府和金融监管机构将会更加强调对于证券从业人员信息公开可视性和实效性的提升，同时鼓励企业主动担当社会责任，在内部制度完善程度上实现差异化发展；毕竟，唯有形成因地制宜、科学规范、协同联动，既利于经济发展又符合民意导向的人才培养模式，并且建立起依据实际需求不断优化更新与运转模型相得益彰的市场环境才能真正推动中国资本市场全面提质升级。