期货交易需要遵守哪些风险控制规定？

2023-09-15 11:11:19

期货交易需要遵守哪些风险控制规定？

随着投资交易的风险与机遇并存，“风险控制”已成为了金融市场众多交易形式的核心，期货交易也不例外。期货交易的本质在于赌涨赌跌，因此，投资者应该对投资风险评估达到位，并且制定出合理的风险控制规划。在期货交易中，如果不遵守风险控制规定，投资者面临的风险将变得极其难以承担。下面，我将从期货交易的风险特点，风险控制工具和风险控制规定三个方面来为您深入剖析这一话题。

一、期货交易的风险特点

1.杠杆风险

杠杆风险是期货投资中最引人注目的因素，它是倍增收益的同时也会倍增风险的存在。举个例子，假如投资者掌握的资金只有10万元，在期货交易中，就可以购买30-50万元的期货合约。如果市场行情朝着投资者的预期走向，那么投资者可以获得相应的收益，利润达到30-50万元左右。但是，如果市场行情与预期走势相反，那么投资者的损失同样也是30至50万元左右。也就是说，如果杠杆比率变大，投资者的风险也更加严重。

2.价格波动风险

期货价格波动是风险的另一个根源，因为期货市场的价格波动通常较大、较快速，这是投资者必须承担的风险。因此，期货市场行情的波动动辄造成大幅的财务损失。价格波动还会导致一些套期保值策略发生失效。但是，由于市场走势并不是事先能够预见的，所以这种风险很难用控制来避免，只能通过构建更加合理的风险控制方案来降低风险。

二、风险控制工具

1.止损单

止损单是期货交易中最常用的风险控制工具之一。它允许投资者在市场价格触及或达到设定的止损价格时平仓，以控制亏损的风险。在期货交易中，投资者需要严格遵守止损单设置的原则，以对冲市场上可能出现的价格波动。

2.做市商

做市商是大型银行或机构，他们在市场上提供流动性和价格的支持，并在紧急情况下向市场提供流动性。做市商还提供了交易策略与风险管理方面的专业建议，更好的保护投资者的交易安全。

三、风险控制规定

为了规范期货市场，维护投资者的合法权益，中国商品期货交易所制定了一系列风控规定，例如：

1.市场限仓

为防止过度杠杆造成风险实际控制区，限制交易者单向期货交易保证金账户的最大数量和最大敞口限额。目的是充分发挥期货市场价格发现和风险管理功能。

2.资金流转监管

产生在环氧废树脂厂贸易中的利润，如没有成交实物需要以货款方式代替，确保成交对价无法流向非交易方，从而保障投资者的合法权益。

总结：