期货公司如何评估风险？

期货公司如何评估风险？

期货是当前广泛应用的金融衍生品，其价格波动具有潜在的风险。对于期货公司而言，如何评估风险并制定相应的风险管理策略至关重要。本文将从期货公司的角度出发，深入分析期货公司如何评估风险，以及应对风险的方法。

一、理解期货公司的风险

1.本质性风险

期货交易的本质性风险是由产品本身的特性引起的，其中最主要的风险就是价格波动风险。因此，期货公司必须时刻关注市场价格波动情况，以及因特定事件而导致的价格变动。除此之外，其它的本质性风险包括市场流动性风险、执行风险和法律风险等。

2.操作性风险

操作性风险是由于操作失误、内部管理缺陷等因素引起的风险。操作性风险可能导致交易所逐仓清算、自动减持、预警等措施进而导致公司资金链断裂、公司危机等问题，从而严重危害公司的资金安全。

3.信用风险

信用风险是由于信用违约、收不回的利息和本金等因素引起的风险。在期货市场中，信用风险是普遍存在的。特别是对于期货公司而言，它们面临的风险不仅仅是与客户的交易风险，还包括与银行、交易所以及业务合作伙伴等之间的信用风险。

二、期货公司如何评估风险

1.综合交易量评估风险

交易记录可以帮助期货公司评估风险。交易量大的客户往往会承担更高的风险。因此，期货公司应该密切关注每位客户的交易量，以此来评估其风险水平。与此同时，期货公司还应该密切关注客户的历史记录，例如过去的亏损以及他们在市场上赚取的钱数等相关信息。

2.研究市场数据评估风险

市场数据还可以帮助期货公司评估风险。期货市场是受外部因素影响的，因此，期货公司应该对市场趋势、需求、利率、通货膨胀率等因素进行研究。这些因素不仅会影响到市场的供求关系，还会影响到公司的财务状况以及市场的未来走势。

3.识别内部和外部风险

期货公司应该承认内部风险和外部风险的存在。例如，内部风险就包括市场变化、公司自身的管理问题以及资本结构；外部风险则包括政策变动、法律条款还有市场流动性等因素。综合考虑，推断出内部和外部风险的比重以及相关程度，并加以分析。

三、应对风险的方法

1.限制期货交易

期货公司应该根据客户的财务状况以及过去的交易记录限制期货交易数量，尤其是那些未经经验检验的新客户。对于持续出现亏损的客户或风险过高的客户，期货公司应该适当地降低他们的持仓数量或进行平仓操作。

2.制定风险管理策略

风险管理策略是帮助期货公司应对风险的关键。期货公司应该建立并完善自己的风险管理制度，制定具体规章制度及流程要求，规范公司的岗位职责以及资金流程。尤其是财务部门应该及时地披露交易风险，对于可能存在的未知风险也要提前进行预案设计，避免公司遭受不可预知的损失。

3.优化公司业务结构

优化公司的业务结构和产品结构是降低风险的一个有效手段。期货公司应该合理设置其产品结构和业务范围，尽量避免过度集中在局部市场或行业上。此外，要及时更新公司的业务结构，以适应市场变化。在业务结构优化的同时，落实知识管理，定期培训员工专业技能也是一个不错的办法。

四、结论

本文通过对期货公司风险定义的分析，深入探究了期货公司如何评估风险的方法。同时，阐述了期货公司应对风险的重要性以及有效的应对方法，包括限制交易、制定风险管理策略和优化业务结构等。期货公司在风险管理方面的努力，不仅可以保障公司的生存和发展，而且也能够对提高市场透明度、保护投资者权益发挥积极的作用。

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